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中国经济网北京10月20日讯中国证监会网站近日公布的《云南证监局行政监管措施决定书》([2021]013号)显示,经查,前海期货股份有限公司云南分公司存在以下违规行为:

一是分行留存多张空白A4纸并加盖“前海期货股份有限公司云南分公司”印章,留存3名员工身份证复印件并加盖“前海期货股份有限公司云南分公司”印章,但相关印章未在印章登记簿上登记。二是现场检查时,分行财务专用章、分行负责人姓名章由营业部综合岗保管,未办理相关交接手续。

上述行为违反了前海期货股份有限公司《印章管理办法》第十六条、第十九条、第二十四条,反映了前海期货股份有限公司云南分公司内控管理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条。根据《期货公司监督管理办法》第109条的规定,云南证监局决定对前海期货股份有限公司云南分公司采取出具警示函的监督管理措施.前海期货股份有限公司云南分公司收到决定后,应当立即按照相关法律、行政法规和中国证监会的要求,开展全面整改工作,加强内部管理,排查潜在风险,完善内部控制制度,并在15日内向云南证监局提交书面报告。

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前海期货有限公司官网显示,前海期货有限公司成立于1995年7月。现为上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心会员。前海期货总部于2017年11月迁至深圳前海。

公司股东为前海金融控股有限公司、杭州永润泰经贸发展有限公司、浙江金禾实业有限公司、浙江荣泰中小企业金融服务有限公司、通天霞投资管理有限公司、浙江荣臻资产管理有限公司、深圳华强资产管理集团有限公司.

103010第五十一条规定,期货公司应当建立并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制制度,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,实现风险管理全覆盖。

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第一百零九条规定,期货公司及其分支机构、期货公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

以下是原文:

关于向前海期货股份有限公司云南分公司出具警示函的决定

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前海期货有限公司云南分公司:

经查,你分公司存在以下违规行为:

一是分行留存多张空白A4纸并加盖“前海期货股份有限公司云南分公司”印章,留存3名员工身份证复印件并加盖“前海期货股份有限公司云南分公司”印章,但相关印章未在印章登记簿上登记。二是现场检查时,分行财务专用章、分行负责人姓名章由营业部综合岗保管,未办理相关交接手续。

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上述行为违反了前海期货股份有限公司《期货公司监督管理办法》号文第十六条、第十九条、第二十四条的规定,反映了你行内控管理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》号文第五十一条的规定。根据《印章管理办法》第109条规定,我局决定对你分局采取出具警示函的监督管理措施。你行收到本决定后,应立即按照相关法律、行政法规和中国证监会的要求,开展全面整改工作,加强内部管理,排查潜在风险,完善内部控制制度,并在15日内向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

云南证监局

2021年10月18日。

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